# 立交桥项目规划设计综合专家评审报告

> 报告版本：v3.0（多角色扩展版）
> 报告日期：2026-03-18
> 评审范围：架构、API、安全、业务、兼容性、可靠性、用户体验、测试质量、网关架构全维度

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## 一、项目概述

### 1.1 项目背景

本项目为**LLM Gateway（LLM网关）**，核心目标是：
- 整合多个LLM服务提供商（OpenAI、Anthropic、国内供应商等）
- 通过自研Router Core实现智能路由与Failover
- 逐步替代现有subapi子系统，实现自主可控
- 支持企业级商用：计费、结算、SLA、合规

### 1.2 参与评审的专家角色

| 角色 | 编号 | 评审维度 | 结论 |
|------|------|----------|------|
| 架构负责人 | E01 | 整体架构设计 | CONDITIONAL GO |
| 平台工程负责人 | E02 | 平台可运维性 | CONDITIONAL GO |
| SRE负责人 | E03 | 可靠性与运维 | CONDITIONAL GO |
| 安全负责人 | E04 | 安全与合规 | CONDITIONAL GO |
| 计费/数据负责人 | E05 | 账务正确性 | CONDITIONAL GO |
| 合规/法务接口人 | E06 | 合规可审计 | 待确认 |
| 产品负责人 | E07 | 商用迁移 | CONDITIONAL GO |
| 重构项目专家 | E08 | 替换路径 | CONDITIONAL GO |
| LLM网关外部专家 | E09 | 网关架构 | CONDITIONAL GO |
| API安全攻防专家 | E10 | 安全攻防 | CONDITIONAL GO |
| 高并发与流式专家 | E11 | 流式可靠性 | CONDITIONAL GO |
| 测试负责人 | E14 | 测试质量 | CONDITIONAL GO |
| 网关专家 | E15 | 网关架构 | CONDITIONAL GO |
| 用户代表 | E13 | 用户体验 | CONDITIONAL GO |

### 1.2 核心设计文档清单

| 文档 | 版本 | 日期 |
|------|------|------|
| 架构解决方案 | v1.0 | 2026-03-18 |
| API设计解决方案 | v1.0 | 2026-03-18 |
| 安全解决方案 | v1.0 | 2026-03-18 |
| 业务解决方案 | v1.0 | 2026-03-18 |
| 综合评审发现 | v1.0 | 2026-03-17 |

### 1.3 评审轮次记录

| 轮次 | 主题 | 状态 | 日期 |
|------|------|------|------|
| Round-1 | 架构与替换路径 | CONDITIONAL GO | 2026-03-19 |
| Round-2 | 兼容与计费一致性 | CONDITIONAL GO | 2026-03-22 |
| Round-3 | 安全与合规攻防 | CONDITIONAL GO | 2026-03-25 |
| Round-4 | 可靠性与回滚演练 | CONDITIONAL GO | 2026-03-29 |

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## 二、各维度专家评审发现

### 2.1 架构维度（Round-1）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P0整改后进入下一阶段

#### 发现问题汇总

| 编号 | 等级 | 问题描述 | Owner | 状态 |
|------|------|----------|-------|------|
| R1-ISSUE-001 | P0 | 子系统边界安全未闭环：内网隔离与mTLS尚未形成硬门禁任务 | SEC+PLAT | 待整改 |
| R1-ISSUE-002 | P1 | 迁移方案缺少"客户受影响时的沟通/SLA/补偿"标准流程 | 产品+CS+法务 | 待整改 |
| R1-ISSUE-003 | P1 | P0/P1任务owner尚未实名，升级授权链路风险较高 | PMO+ARCH | 待整改 |
| R1-ISSUE-004 | P1 | 接管率验收口径历史存在canonical/alias混算风险，需固化分母 | ARCH+FIN | 待整改 |
| R1-ISSUE-005 | P1 | 评审角色需要扩展到"用户代表、测试专家、网关专家" | ARCH+评审秘书 | 待整改 |

#### 架构方案评估

**优点：**
1. 采用Provider Adapter抽象层，架构解耦思路清晰
2. 分阶段验证策略合理（S2-A/B/C1/C2）
3. 目标接管率从60%调整至30-40%，风险可控
4. 双重记账+补偿事务设计，提升数据一致性

**问题：**
1. 内网隔离与mTLS未纳入硬门禁任务，P0风险
2. 适配器注册中心的健康检查逻辑为同步阻塞，存在性能隐患
3. 补偿队列重试次数仅3次，对于瞬时故障可能不足
4. 实时对账允许0.01元误差，需确认业务可接受

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### 2.2 兼容与计费维度（Round-2）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P0整改后进入下一阶段

#### 兼容差异清单

| 编号 | 风险等级 | 问题描述 | Owner |
|------|----------|----------|-------|
| R2-COMP-001 | P1 | 接管率分母需严格限定canonical端点，禁止混入alias/空端点 | ARCH+FIN |
| R2-COMP-002 | P1 | cn_platforms必须从配置中心读取，禁止SQL硬编码 | PLAT+FIN |
| R2-COMP-003 | P0 | 升级前必须有契约漂移CI阻断，失败即停止发布 | QA+PLAT |
| R2-COMP-004 | P0 | 高压场景下no-replay+切换策略需有固定回归报告 | QA+SRE |
| R2-COMP-005 | P1 | 已接入供应商能力矩阵未全量固化时，不得扩接新供应商 | ARCH+PLAT |

#### 账务风险清单

| 编号 | 风险等级 | 问题描述 | Owner |
|------|----------|----------|-------|
| R2-BILL-001 | P0 | 幂等冲突告警已定义，但需验证是否能阻断继续升波 | FIN+SRE |
| R2-BILL-002 | P1 | 用户侧争议SLA与补偿边界需形成对外可执行文本 | 产品+FIN+法务 |
| R2-BILL-003 | P1 | 升波审批缺少标准化账务抽样与trace证据包模板 | QA+FIN |

#### API方案评估

**优点：**
1. API版本管理策略完整，支持URL Path版本+废弃流程
2. 错误码体系覆盖认证、计费、路由、供应商、限流等场景
3. SDK规划清晰（Python、Node.js、Go）

**问题：**
1. 错误码文档未与OpenAPI规范完全对齐
2. SDK路线图S1仅支持"兼容层"，未明确自有API时间
3. 废弃版本警告头（Deprecation/Sunset）未在网关层强制生效

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### 2.3 安全与合规维度（Round-3）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P0整改后进入下一阶段

#### 安全问题清单

| 编号 | 风险等级 | 问题描述 | Owner | 截止日期 |
|------|----------|----------|-------|----------|
| R3-SEC-001 | P0 | subapi内网隔离与公网不可达未完成验证 | SEC+SRE | 2026-03-20 |
| R3-SEC-002 | P0 | 网关<->subapi mTLS双向认证和轮换未完成演练 | PLAT+SEC | 2026-03-24 |
| R3-SEC-003 | P0 | query key外拒内转边界未完成全链路强测 | SEC+QA | 2026-03-21 |
| R3-SEC-004 | P1 | 契约漂移CI阻断未形成强制门禁 | QA+PLAT | 2026-03-22 |
| R3-SEC-005 | P1 | 安全事件15分钟用户通知链路待实测 | 产品+CS | 2026-03-22 |

#### 合规待确认项

1. **ToS审查结论**：待法务确认（SEC-006）
2. **数据审计结论**：待补充查询链路与导出证据样本
3. **低成本账号模块**：需法务确认边界与用户告知条款一致性

#### 安全方案评估

**优点：**
1. 计费数据防篡改机制完整（双重记账+审计日志+实时对账）
2. 跨租户隔离强化（强制租户上下文+RLS+二次验证）
3. 密钥轮换机制健全（生命周期+泄露应急+强制轮换）
4. 激活码安全升级（secrets.token_bytes + HMAC-SHA256）

**问题：**
1. 安全方案中未提及DDoS防护策略
2. 日志脱敏规则未明确定义
3. 密钥轮换的"自动轮换"仅在泄露时触发，日常轮换需加强

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### 2.4 可靠性与回滚维度（Round-4）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P0整改后进入下一阶段

#### 演练结果

| 项目 | 目标值 | 实际值 | 状态 |
|------|--------|--------|------|
| 自动回滚触发时间 | <=10分钟 | 待演练 | 待验证 |
| 服务恢复时间 | <=30分钟 | 待演练 | 待验证 |
| 数据一致性 | 无错误账务 | 待演练 | 待验证 |
| 用户通知时效 | <=15分钟 | 待演练 | 待验证 |

#### 后续整改项

| 编号 | 等级 | 整改项 | Owner | 截止日期 |
|------|------|--------|-------|----------|
| R4-REL-001 | P0 | 三层降级策略演练脚本未形成发布门禁 | ARCH+SRE | 2026-03-25 |
| R4-REL-002 | P1 | 用户账务争议流程未与回滚演练联动验证 | 产品+FIN | 2026-03-25 |
| R4-REL-003 | P1 | 升波证据包模板未在演练中完成实操 | QA+SRE | 2026-03-23 |

#### 业务方案评估

**优点：**
1. 资金托管模式设计合理（Stripe+T+N结算）
2. 税务合规方案完整（代扣代缴+凭证生成）
3. Decimal精确计算解决浮点精度问题
4. 多维度结算风控（权重评分+分级处理）
5. 阶梯结算策略（分级门槛+动态限额）

**问题：**
1. 资金托管模式依赖Stripe，但国内供应商可能不支持
2. 结算风控的权重评分模型缺乏历史数据验证
3. 税务方案为示例税率，需法务确认实际适用税率

## 2.5 用户体验维度（用户代表评审）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P0整改后进入下一阶段

#### 关键风险

| 编号 | 等级 | 问题描述 | Owner | 截止日期 |
|------|------|----------|-------|----------|
| UXR-001 | P0 | 迁移旅程验收走查（含通知链路）未完成 | 用户代表 | 2026-03-22 |
| UXR-002 | P1 | 账务争议流程演练与反馈闭环未完成 | 产品+FIN | 2026-03-25 |

#### Red vs Blue 博弈

| 观点 | 主张 | 裁决 |
|------|------|------|
| Red | 先做技术替换，用户沟通后补，会更快 | - |
| Blue | 没有用户侧承诺，迁移中断会直接伤害续费与口碑 | **客户信任优先** |

#### 用户体验方案评估

**优点：**
1. 迁移旅程设计包含通知链路（15分钟 SLA）
2. 账务争议处理有流程草案
3. 回退指引设计方案已考虑

**问题：**
1. 缺少"迁移中断时用户可自助止血"的最小工具（一键切换备用入口）
2. 未形成对外SLA承诺模板
3. 用户可见状态页/告警消息未完成实测

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### 2.6 测试质量维度（测试专家评审）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P0整改后进入下一阶段

#### 关键风险

| 编号 | 等级 | 问题描述 | Owner | 截止日期 |
|------|------|----------|-------|----------|
| TST-001 | P0 | 契约漂移检测未接入CI阻断 | QA+PLAT | 2026-03-22 |
| TST-002 | P0 | 流式+Failover高压回归套件未完成 | QA+SRE | 2026-03-24 |
| TST-003 | P1 | 升波证据包标准化未在演练中实操 | QA+SRE | 2026-03-23 |

#### Red vs Blue 博弈

| 观点 | 主张 | 裁决 |
|------|------|------|
| Red | 核心链路手工回归即可，自动化先不做全量 | - |
| Blue | S2阶段变更频率高，手工回归无法稳定阻断风险发布 | **自动化阻断+手工抽检双轨** |

#### 测试方案评估

**优点：**
1. 已有验收用例清单
2. 契约漂移检测有设计方案
3. 流式边界测试有初步考虑

**问题：**
1. 自动化回归证据链不完整
2. 流式no-replay与failover组合场景缺少高压故障注入报告
3. 接管率统计口径需长期漂移监控机制

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### 2.7 网关架构维度（网关专家评审）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P1整改后进入下一阶段

#### 关键风险

| 编号 | 等级 | 问题描述 | Owner | 截止日期 |
|------|------|----------|-------|----------|
| GAT-001 | P1 | Provider能力矩阵与缺口清单未完成 | ARCH+PLAT | 2026-03-22 |
| GAT-002 | P0 | 三层降级策略与演练脚本未形成门禁 | ARCH+SRE | 2026-03-25 |
| GAT-003 | P1 | Adapter SPI版本兼容规范未完成 | ARCH+PLAT | 2026-03-26 |

#### Red vs Blue 博弈

| 观点 | 主张 | 裁决 |
|------|------|------|
| Red | 优先快速接入更多供应商，治理后置 | - |
| Blue | 没有能力分层和降级策略，规模越大越难收敛风险 | **先矩阵治理再扩容** |

#### 网关方案评估

**优点：**
1. Provider Adapter抽象层设计清晰
2. 三层降级策略设计完整（同平台换号/同区域换平台/全局降级）
3. 适配器注册中心有fallback机制

**问题：**
1. Provider能力矩阵未全量固化
2. 适配器接口稳定性缺乏长期治理规范
3. 降级策略演练未通过实测

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### 2.8 安全攻防维度（安全专家补充评审）

#### 评审结论
**CONDITIONAL GO** - 需完成P0整改后进入下一阶段

#### 补充安全问题清单

| 编号 | 等级 | 问题描述 | Owner | 截止日期 |
|------|------|----------|-------|----------|
| SEC-007 | P0 | subapi内网隔离与公网不可达验证未完成 | SEC+SRE | 2026-03-20 |
| SEC-008 | P0 | 网关<->subapi mTLS双向认证和轮换演练未完成 | PLAT+SEC | 2026-03-24 |
| SEC-009 | P0 | query key外拒内转边界全链路强测未完成 | SEC+QA | 2026-03-21 |

#### 安全方案补充评估

**优点：**
1. 安全方案设计完整（计费防篡改、跨租户隔离、密钥轮换）
2. 激活码安全升级方案合理
3. 审计日志设计覆盖变更前后

**问题：**
1. 网络边界与mTLS验证未完成实测
2. DDoS防护策略未明确定义
3. 日志脱敏规则未明确

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## 三、P0问题汇总与优先级

### 4.1 未关闭P0问题（阻断上线）

| 编号 | 来源 | 问题描述 | Owner | 逾期风险 |
|------|------|----------|-------|----------|
| R1-ISSUE-001 | R1-架构 | 子系统边界安全未闭环 | SEC+PLAT | 高 |
| R2-COMP-003 | R2-兼容 | 契约漂移CI阻断未形成强制门禁 | QA+PLAT | 高 |
| R2-COMP-004 | R2-兼容 | 流式+Failover高压回归未完成 | QA+SRE | 高 |
| R2-BILL-001 | R2-计费 | 幂等冲突告警阻断能力未验证 | FIN+SRE | 高 |
| R3-SEC-001 | R3-安全 | subapi内网隔离未验证 | SEC+SRE | 极高 |
| R3-SEC-002 | R3-安全 | mTLS双向认证未演练 | PLAT+SEC | 极高 |
| R3-SEC-003 | R3-安全 | query key边界未全链路强测 | SEC+QA | 高 |
| R4-REL-001 | R4-可靠性 | 三层降级策略未形成门禁 | ARCH+SRE | 高 |
| UXR-001 | 用户代表 | 迁移旅程验收走查未完成 | 用户代表 | 高 |
| TST-001 | 测试专家 | 契约漂移检测未接入CI | QA+PLAT | 高 |
| TST-002 | 测试专家 | 流式+Failover回归未完成 | QA+SRE | 高 |
| SEC-007 | 安全专家 | 内网隔离验证未完成 | SEC+SRE | 极高 |
| SEC-008 | 安全专家 | mTLS双向认证演练未完成 | PLAT+SEC | 极高 |
| SEC-009 | 安全专家 | query key边界强测未完成 | SEC+QA | 高 |

**P0问题总计：14项，全部未关闭**

### 3.2 问题优先级矩阵

```
严重程度
  高 ↑
       │
   P0  │  R1-ISSUE-001  R2-COMP-003  R2-COMP-004  R2-BILL-001
       │  R3-SEC-001    R3-SEC-002  R3-SEC-003  R4-REL-001
       │
   P1  │  R1-ISSUE-002  R1-ISSUE-003  R1-ISSUE-004  R1-ISSUE-005
       │  R2-COMP-001    R2-COMP-002  R2-COMP-005  R2-BILL-002
       │  R2-BILL-003    R3-SEC-004    R3-SEC-005    R4-REL-002
       │  R4-REL-003
       │
   低  └─────────────────────────────────────────────────→ 影响范围
              单模块           多模块           全局
```

## 三、新增专家角色评审汇总

### 3.1 评审角色清单

| 角色 | 专家编号 | 评审主题 | 评审结论 |
|------|----------|----------|----------|
| 用户代表 | E13 | 迁移可用性与商业可接受性 | CONDITIONAL GO |
| 测试专家 | E14 | 质量门禁与回归可证据性 | CONDITIONAL GO |
| 网关专家 | E15 | 网关架构可替换性与运行风险 | CONDITIONAL GO |
| 安全专家 | E04/E10 | 安全攻防与合规 | CONDITIONAL GO |

### 3.2 新增P0问题汇总

| 编号 | 来源 | 问题描述 | Owner | 截止日期 |
|------|------|----------|-------|----------|
| UXR-001 | 用户代表 | 迁移旅程验收走查（含通知链路）未完成 | 用户代表 | 2026-03-22 |
| TST-001 | 测试专家 | 契约漂移检测未接入CI阻断 | QA+PLAT | 2026-03-22 |
| TST-002 | 测试专家 | 流式+Failover高压回归套件未完成 | QA+SRE | 2026-03-24 |
| GAT-002 | 网关专家 | 三层降级策略与演练脚本未形成门禁 | ARCH+SRE | 2026-03-25 |
| SEC-007 | 安全专家 | subapi内网隔离与公网不可达验证未完成 | SEC+SRE | 2026-03-20 |
| SEC-008 | 安全专家 | 网关<->subapi mTLS双向认证演练未完成 | PLAT+SEC | 2026-03-24 |
| SEC-009 | 安全专家 | query key外拒内转边界全链路强测未完成 | SEC+QA | 2026-03-21 |

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## 四、P0问题汇总与优先级（更新版）

### 4.1 各维度评分（满分5分）

| 维度 | 得分 | 说明 |
|------|------|------|
| 架构合理性 | 3.5 | 适配器抽象优秀，但内网隔离未闭环 |
| API设计 | 4.0 | 版本管理+错误码完善，SDK需加快 |
| 安全防护 | 3.0 | 方案设计良好，但多项未落地验证 |
| 业务合规 | 3.5 | 资金/税务/风控设计合理，待法务确认 |
| 计费精度 | 4.0 | Decimal+双重记账，精度有保障 |
| 可靠性 | 3.0 | 降级策略设计好，演练未完成 |
| 兼容性 | 3.5 | 契约测试有设计，执行待加强 |
| 用户体验 | 3.0 | 迁移方案有设计，通知/SLA未闭环 |
| 测试质量 | 3.0 | 用例设计好，自动化门禁未完成 |
| 网关架构 | 3.5 | 适配器抽象好，能力矩阵未固化 |

### 4.2 总体评估

**项目优势：**
1. 架构思路清晰，Provider Adapter抽象合理
2. 设计文档完整，覆盖架构/API/安全/业务
3. 专家评审机制完善，4轮评审发现大量问题
4. 解决方案针对性较强，P0问题均有对应修复方案

**主要风险：**
1. **P0问题未全部关闭**：14个P0问题中仅完成0个，存在上线阻断风险
2. **安全验证未完成**：内网隔离、mTLS、边界测试均未通过实测
3. **演练未执行**：可靠性演练目标值未达成
4. **用户体验未闭环**：迁移通知链路、SLA承诺未完成实测
5. **测试门禁未完成**：CI阻断、自动化回归未完成
6. **法务合规待确认**：ToS审查、数据审计、税务合规尚未明确

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## 五、整改建议

### 5.1 立即行动项（P0，必须在本周内完成）

**来自各角色专家的P0问题：**

1. **SEC-007/R3-SEC-001**：完成subapi内网隔离验证，形成可执行报告
2. **SEC-008/R3-SEC-002**：完成网关<->subapi mTLS双向认证演练
3. **SEC-009/R3-SEC-003**：完成query key边界全链路强测
4. **R2-COMP-003/TST-001**：将契约漂移检测接入CI，失败即阻断发布
5. **TST-002**：完成流式+Failover高压回归套件
6. **R4-REL-001/GAT-002**：完成三层降级策略演练脚本，形成发布门禁
7. **UXR-001**：完成迁移旅程验收走查与通知链路实测

### 5.2 短期整改项（P1，3月底前完成）

1. 固化接管率验收口径（canonical端点）
2. 完善cn_platforms配置化管理
3. 明确用户账务争议SLA与补偿机制
4. 完成供应商能力矩阵固化
5. 补充升波审批标准化证据包模板

### 5.3 中期完善项（P2，4月底前完成）

1. 法务ToS审查确认
2. 数据审计链路完善
3. SDK开发（Python/Node.js）
4. 密钥日常轮换机制强化
5. DDoS防护策略补充

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## 六、结论与决议建议

### 6.1 当前状态

基于4轮+多角色专家评审，项目**尚未达到可上线标准**，主要原因：
- P0问题关闭率：0/14 (0%)
- 安全验证完成度：低
- 可靠性演练完成度：低

### 6.2 决议建议

| 建议选项 | 说明 |
|----------|------|
| **NO-GO** | 建议选择。P0问题未关闭，上线风险极高 |
| CONDITIONAL GO | 仅当P0问题在本周内全部验证通过后可考虑 |
| GO | 不建议。当前状态不符合企业商用标准 |

### 6.3 后续行动

1. **立即召开P0问题攻坚会**：每天跟进，目标是3月31日前关闭所有P0
2. **加强测试与演练投入**：SRE+QA联合执行，确保可靠性指标可度量
3. **法务合规并行推进**：ToS审查、数据审计需在4月15日前给出结论
4. **重新评审**：P0问题全部关闭后，重新组织Round-5评审

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## 附录：评审材料索引

### 核心设计文档
- `docs/architecture_solution_v1_2026-03-18.md`
- `docs/api_solution_v1_2026-03-18.md`
- `docs/security_solution_v1_2026-03-18.md`
- `docs/business_solution_v1_2026-03-18.md`
- `docs/subapi_design_comprehensive_review_findings_v1_2026-03-17.md`
- `docs/subapi_role_based_review_wargame_optimization_v1_2026-03-18.md`

### 评审记录（4轮基础评审）
- `review/rounds/round1_architecture_review.md`
- `review/rounds/round2_compat_billing_review.md`
- `review/rounds/round3_security_compliance_review.md`
- `review/rounds/round4_reliability_wargame_review.md`

### 多角色联合评审
- `review/experts_roster_2026-03-18.md` - 专家名册
- `docs/subapi_role_based_review_wargame_optimization_v1_2026-03-18.md` - 用户/测试/网关专家评审

### 决策文件
- `review/final_decision_2026-03-31.md`

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**报告编制**：专家评审组（架构/安全/业务/用户/测试/网关多角色）  
**审核日期**：2026-03-18  
**版本**：v3.0
